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澳大利亚当局对AxiCorp施加了新的条件，以确保适当的合规安排。
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)今天宣布，已对AxiCorp的澳大利亚金融服务(AFS)许可证施加了额外的条件，以确保公司的场外衍生品业务的充分合规安排。
根据官方声明，AxiCorp必须在新条件下任命一名独立专家，以审查和评估公司的合规性安排。此外，在2022年12月31日之前，经纪商必须维持至少三名同等的全职合规人员。
AxiCorp最近与ASIC解决了澳大利亚金融服务(AFS)许可问题，并提到该机构已撤回拟中止Axi的AFS许可的提议。AxiCorp首席执行官Rajesh Yohannan补充说，该公司期待与ASIC建立长期和积极的发展关系。
“还要求AxiCorp向ASIC提供AxiCorp内部高级管理人员的证明。高级管理人员必须确认他们对AxiCorp采取了所有必要的补救措施感到满意，并且AxiCorp采取了适当的合规措施以确保其及其代表遵守金融服务法。如果未在规定的时间提供行政证明，则AxiCorp必须采取一切必要措施停止新客户注册，并且只要证明仍未完成，就不向AxiCorp在澳大利亚提供的金融服务收取客户佣金或其他费用，”ASIC在官方声明中提到。
根据AFS许可的附加条件:
AxiCorp必须任命一名独立专家进行审查并评估AxiCorp是否具有适当的程序和内部控制措施，以确保遵守其监管义务；
要求独立专家从审核中识别出补救措施，AxiCorp必须向ASIC提供计划，阐明其拟实施的补救措施；
在2022年12月31日之前，AxiCorp必须至少维持三名同等的全职合规人员；
在2022年12月31日之前，AxiCorp不得任命任何公司授权代表。2020年1月2日，ASIC发现AxiCorp不遵守某些金融服务法律，即以下要求的ASIC，将AxiCorp的AFS许可证暂停了四个月：
将客户资金存入澳大利亚授权的存款机构的帐户中；
遵守客户资金报告规则；
向ASIC提交产品披露声明使用通知；
遵守ASIC衍生交易规则；和
在到期日之前向ASIC提交财务报表。
当天，AxiCorp向行政上诉法庭（Tribunal）申请了ASIC的停职决定（20-019MR）的审查和中止。
法庭批准了暂缓执行该禁令，这意味着AxiCorp可以在2020年1月2日之后根据其AFS许可继续提供金融服务，直至对ASIC的决定进行最终审查。
在施加附加许可条件之后，ASIC和AxiCorp向法庭提交了拟议的同意书，搁置了中止AxiCorp的AFS许可的决定。2021年3月9日，法庭下达了命令，并搁置了中止裁决的决定。
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