澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)宣布，在发现Dylan Christopher Rands参与市场操纵后，已禁止其提供金融服务五年。

Rands先生曾是Regal Funds Management Pty Ltd的交易商和投资组合经理，该公司经营管理投资计划，即基金。作为其投资组合经理角色的一部分，Rands先生管理Clearview Wealth Limited股票的交易，这些股票在几家Regal基金中持有。

ASIC发现Rands先生从事与Clearview Wealth股票有关的操纵交易，并在以下情况下违反了《公司法》：

(1)2018年12月至2019年6月期间，他进行了112次非商业交易，这些交易为Clearview Wealth的股票创造了或可能创造了人为的价格；

(2)2018年3月27日和2019年5月31日，他在Clearview Wealth中制造了虚假或误导性的活跃交易外观。

Rands先生的交易模式涉及购买Clearview Wealth股票，这会在价格下跌后不久提高或恢复Clearview Wealth的股价。在兰兹先生的目标是退出他在Regal管理的Clearview Wealth头寸的情况下，这种交易表现出缺乏商业性，他最终于2019年6月出售了该头寸。

ASIC还发现Rands先生没有接受足够的培训，或者没有能力提供金融服务，也没有作为从事金融服务业务的实体的高级职员履行职责；并且可能违反金融服务法。

监管机构指出，兰兹先生有权向行政上诉法庭提出上诉，要求复审ASIC的决定。