澳大利亚悉尼潘兴证券有限公司（PSAPL）因违反客户资金义务而被悉尼唐宁中心地方法院判处总罚款40,000澳元。

PSAPL承认违反了2001年《公司法》（该法）s993C（1）和2001年《公司法》条例7.8.01（1），将客户证券国际交易的销售收益从信托帐户转移到PSAPL的一般银行帐户，在2016年3月1日至2017年12月20日之间约424天的期限内。

PSAPL还对未能确保其收到的某些客户资金在2016年1月25日至2018年12月31日之间共707天存放在独立的客户资金信托账户中的行为表示违反该法令第993B（1）条。

此外，PSAPL承认第二次违反该法令s993B（1），这是当PSAPL未能在2017年8月21日将$ 1,044.65转移到信托帐户中时发生的。PSAPL没有因此违法而被判刑，但在此期间已将其考虑在内量刑。

PSAPL是澳大利亚第一家因违反客户金钱规定而被判刑事罪的公司，该公司旨在通过确保客户金钱与被许可人金钱分开来保护AFS被许可人客户的利益。

早在2019年12月，ASIC就指控Pershing Securities Australia违反了客户的钱款义务，并且该公司接受了监管机构施加的其他许可条件。