香港金融监管机构美国证券及期货事务监察委员会（SFC）已禁止中国通海证券有限公司（CTSL）的前客户主管重新进入行业18个月，因为他被裁定从客户账户进行未经授权的交易。

在证监会的调查发现，2011年4月和2018年6月之间多次，陈耀庭已经把6031周的交易，涉及超过573万美元的代表客户的共享，无需获得了适当的授权。

此外，客户经理没有将未经授权的交易报告给CTSL，也没有正确记录客户发送给他的指令。

CTSL的记录显示，该客户签署了全权委托书，但委托了另一名客户经理，后者实际上是陈的兄弟。当客户显然决定将管理其帐户的权限转移给陈时，全权委托权力在2011年被撤销。

但是，客户没有签署要求的文件以授权陈操作该帐户。当CTSL的合规部门要求陈取得客户的书面批准以管理她的帐户并批准以前的交易时，这位前高管未能与客户联系或跟进此事。

违反行为发生在他根据《证券和期货条例》在证监会担任注册代表以进行第1类（证券交易）和第2类（期货合约交易）规定的活动并获得CTSL认可时。根据监管机构的决定，陈耀庭不再获得证监会的许可，也不再向香港金融管理局注册。

证监会表示，陈的行为违反了公司的内部政策，而其行为也未达到《行为守则》中规定的标准，这使他对自己是否适合获得执照表示怀疑。

监管机构进一步指出，陈在未经授权的情况下进行未经授权的账户交易时，并没有符合客户的最大利益，这违反了《行为准则》第2项和第2项。