澳大利亚诺顿罗氏律师事务所(Norton Rose Fulbright)是澳大利亚最大的律师事务所之一，它让AGM及其相关品牌陷入了价值7500万美元的麻烦之中，这一事件表明，ASIC决心铲除土匪。

全球律师事务所诺顿·罗斯·富布赖特（Norton Rose Fulbright）已向澳大利亚证券投资委员会（ASIC）提出一项有史以来最大的一次执法行动处罚。

2020年10月16日，澳大利亚联邦法院下令AGM Markets Pty Ltd，OT Markets Pty Ltd和Ozifin Tech Pty Ltd支付总计7500万美元的罚款。

这是ASIC历史上对单一强制措施的最大处罚。罚款包括AGM Markets Pty Ltd的3500万美元，OT Markets Pty Ltd和Ozifin Tech Pty Ltd的2000万美元。被告还必须向大约10,000名以前的客户退款。

这项罚款是在联邦法院于2020年2月作出的一项决定之前作出的，诺顿·罗斯·富布赖特（Norton Rose Fulbright）曾建议ASIC成功（尤其是）  为澳大利亚的散户投资者提供OTC衍生产品时，获得对误导性，欺骗性和系统性不合理行为的赔偿责任调查结果 。

法院裁定，这些公司违反了《公司法》和《 ASIC法》，导致澳大利亚投资者损失超过3000万澳元。

诺顿·罗斯·富布赖特（Norton Rose Fulbright）监管纠纷合作伙伴安德鲁·里奥丹（Andrew Riordan）领导了一个团队，得到了高级合伙人索菲·韦德（Sophie Wade）和合伙人吴凯文（Kelvin Ng）的支持。

Andrew Riordan今天就此事发表评论说：“通过联邦法院的这一裁决，ASIC的程序发出了一个强有力的信息，即阻止金融服务业的不当行为，同时继续保护投资者。”

就法院诉讼而言，澳大利亚联邦法院处理了第一被告（AGM），第三被告（OT）和第五被告（Ozifin）的活动以及衍生工具的促进。

从2017年下半年到2018年中，三名被告均在澳大利亚经营独立的业务，向澳大利亚散户投资者提供场外交易（OTC）衍生产品即差价合约（CFD），包括保证金外汇合约。

他们为散户投资者提供了一个在线平台，可以在这些平台上投资这些产品，还通过电话和电子邮件向他们提供金融产品建议。

该建议由代表被告但在海外工作的客户经理（AM）提供。代表AGM聘请的AM都位于以色列。代表旧约组织的AM驻扎在塞浦路斯，后来又设在菲律宾。代表奥兹芬（Ozifin）聘用的调解人员驻扎在塞浦路斯。

诺顿·罗斯·富布赖特（Norton Rose Fulbright）试图夸大自己在协助ASIC获得澳大利亚历史上最大的针对欺诈性外汇经纪商的罚款方面的作用，但此案可以追溯到一段时间，并且已经完成了许多背景工作。

尽管取消仅在2018年12月31日生效，但ASIC于2018年11月5日决定根据《公司法》第915C（1）条取消AFSL。中止撤销的目的是允许股东周年大会的继续进行。争议解决程序和任何赔偿安排，并允许拥有现有职位的客户结案。

截至2018年4月16日，OT和Ozifin均为AGM的公司授权代表。OT是与AGM于2017年9月18日签署的公司授权代表协议（CAR协议）的当事方。AGM在2018年4月16日取消了OT的授权。Ozifin是与AGM于2017年6月13日签署的CAR协议的当事方。 2018年4月16日。

被告向澳大利亚的散户投资者提供金融服务。就股东周年大会而言，业务名称为“Alpha Trade”；如果是OT，则以“ OT Capital”为公司名称；对于Ozifin，则以“ TradeFinancial”为公司名称。

Ozifin，OT和AGM均以增加客户帐户余额的形式向客户提供“奖金”。由奖金引起的客户帐户余额的增加改善了客户的保证金头寸，因此可以用来避免不得不关闭已经不利于客户的现有头寸，或者可以用来开设更多和/或更大的头寸。Ozifin和/或AGM聘请的AM代表客户，AM可以安排将奖金支付给客户的帐户。但是，Ozifin和AGM提供这些奖金的条款意味着客户只有在开设一定数量的仓位或一定时间段后才能提取奖金资金。

OT和Ozifin聘用的45名AM均位于海外呼叫中心。正如我所说，就旧约而言，增材制造基地设在塞浦路斯和菲律宾。对于奥兹芬（Ozifin），他们居住在塞浦路斯。

46在这些海外呼叫中心工作的人联系了澳大利亚的零售客户。除了协助客户下载交易软件并操作该软件外，呼叫中心工作人员还为澳大利亚的零售客户提供有关外汇合约和差价合约的金融产品建议，包括提供个人建议。此外，他们鼓励或说服零售客户向他们在相关公司建立的交易账户中存入更多资金。此外，在某些情况下，他们鼓励客户提供对客户计算机的远程访问，并要求客户打开其在线银行系统，以便资产管理公司可以评估可用于零售客户的资金。

根据法院法官的说法，每个被告都为其客户提供了一个在线交易平台，这些客户用来打开，监控和关闭差价合约和外汇合约，客户可以通过该交易平台监控交易中的余额，股本，保证金和可用保证金。他们的帐户。AGM客户使用MetaTrader 4平台，该平台可用于打开和关闭差价合约或外汇合约头寸。OT客户还使用了MetaTrader 4平台，该平台为该平台上的每个产品都提供了蜡烛图。Ozifin的交易平台位于TradeFinancial网站上。TradeFinancial网站包含一项功能，通过该功能，Trading Central信号将出现在滚动到网站顶部的消息中。

其次，AGM和OT使用软件来查看和访问客户的计算机。实际上，他们指示客户在与他们的早期讨论期间下载该软件。该软件通常是一个称为TeamViewer的程序，它使被告的代表可以远程查看客户的计算机屏幕，并在每个客户的屏幕上四处移动光标。对于AGM，它还用于控制客户的计算机。

被告不仅使用该软件查看客户在交易平台上的活动，而且还：

（a）在其网上银行帐户上查看客户的个人财务信息，并使用该信息说服客户向被告存入更多资金；

（b）指示客户将资金从客户的在线银行系统转移到客户的交易帐户；和

（c）指导客户开立哪些差价合约和外汇合约，以及如何开仓。

第三，AGM委托Falcon IC＆T Limited（Falcon）为AGM客户提供金融服务。与澳大利亚AGM零售客户交谈的AM均由Falcon或代表Falcon进行。

现在，AGM已设法避免对与Falcon聘请的AM违反规定的行为负责。它说，它与Falcon达成的协议禁止Falcon提供个人建议或以其他方式违反法律。因此，根据AGM的说法，如果Falcon聘请的AMs在与AGM的客户打交道时确实提供了个人建议或以其他方式违反了法律，则AGM不对此行为承担责任。但是，我认为，AGM和Falcon之间的协议中仅禁止禁止可能违反法律的行为，并不能完全免除AGM对Falcon代表AGM进行的行为的责任。

第四，OT在2017年11月1日与IBD达成协议，IBD同意向OT提供“营销”服务。但是，不管该协议中描述的具体服务是什么，IBD聘请的AM都会为OT的客户提供金融服务。实际上，在我看来，OT任命IBD为OT客户提供账户管理和客户关系服务。此外，菲律宾IBD聘用的AMs与OT客户之间互动的证据表明，这些AMs向澳大利亚客户提供了金融产品建议，包括个人建议。确实，从我面前的证据看来，IBD聘用的AM的行为是与澳大利亚OT的客户联系的，其目的是增加OT的客户向其OT交易帐户进行存款的数量。

AGM，OT和Ozifin声称是根据AGM的AFSL向其澳大利亚客户提供金融服务的。作为AFSL的持有人，AGM必须履行《公司法》第912A条规定的一般义务。

这些义务包括确保有效，诚实和公平地提供该许可所涵盖的金融服务（第912A（1）（a）条），以及年度股东大会有义务采取合理步骤以确保其代表遵守金融服务法（第912A（1）（ca）条）。的确，AFSL的条件是AGM制定并维持合规措施，以确保AGM在合理可行的范围内遵守金融服务法的规定。

现在，据称履行了该义务，AGM已制定了书面合规计划以及各种相关文件。此外，AGM除了向OT和Ozifin提供各种政策文件外，还采取了一些措施来履行其合规义务。

AGM的多名员工的任务是听取由每个被告或代表每个被告聘请的调解人与这些被告之间的通话，每周录音5至10次。

此外，从2018年1月开始，AGM编写了每日合规报告，并就合规官在AM与客户之间的呼叫中发现的有限缺陷向Ozifin发送了一些信函。此外，AGM聘请的合规人员发现的一些缺陷与向客户提供的与相关产品投资相关的风险的描述有关。

法庭上宣读了各种对话，包括员工强迫客户进行交易，然后经纪人将其账户清零的尝试。这些内容在联邦法院的笔录中都有详细说明。

这些骇人听闻的行为模式中没有一个是闻所未闻的，大多数外汇行业的专业人员都知道，这些事情当然不是孤立的，尤其是在2004年至2010年期间，许多使用MT4的小型实体进入了外汇市场，而这些货币从未出现在外汇市场中。以色列和独联体一些地区的黑社会联盟营销实体之前和之后都发展了这一行业，然后两者都扩散到了塞浦路斯。

结束这四年的诉讼是向被告罚款7500万澳元。

文章来源：https://asic.gov.au/about-asic/news-centre/find-a-media-release/2020-releases/20-246mr-federal-court-imposes-75-million-penalty-on-otc-derivative-issuer-agm-markets-and-former-authorised-representatives-ot-markets-and-ozifin/