澳大利亚联邦法院周五下达命令，对三家公司AGM Markets Pty Ltd (AGM)、OT Markets Pty Ltd (OTM)和Ozifin Tech Pty Ltd (Ozifin)处以总计7500万澳元（约合5319万美元）的罚款，这一命令向经纪商传递了一个强烈的信息。

这次罚款是与经纪商和澳大利亚证券投资委员会（ASIC）之间的法庭争斗有关的，后者在收到散户投资者的大量投诉后开始对这两家公司进行调查。

去年2月，法院支持监管机构，指责这些公司在销售场外（OTC）衍生产品中从事“系统性不合情理的行为”。这些公司的投资者损失了大约3200万澳元（约合2270万美元）。

ASIC于2018年2月首次与这些公司抗衡，并于当年晚些时候取消了AGM的许可。

法官在命令中说：“违规行为的严重性质以及需要向数量有限的从事场外衍生工具交易的被许可人发出明确的信息，证明了高额罚款是合理的。”

罚款将传递一个信息

AGM被责令支付3500万澳元（约合2480万美元），而其他两家则分别要支付2000万澳元（约合1419万美元）。

法官指出：“对AGM的整体处罚高于OTM和Ozifin，反映了AGM未能履行其作为AFSL持有人的义务。这样的处罚将对其他AFSL持有人构成威慑，特别是那些参与场外衍生品市场的持有人，因为他们没有适当地监督其授权代表的行为。”

这三家公司都必须向受影响的10000个交易客户发起退款程序，法院还为这三家公司委任清算人。

ASIC副主席Daniel Crennan QC表示：“鉴于在整个零售场外衍生品行业中发现了不当行为，因此仍然是ASIC的重点。AGM、OTM和Ozifin从事系统性的不合情理的行为，针对不成熟的投资者，伤害了脆弱的消费者。所判处的罚款表明，从事此类不当行为的公司将面临严重后果。”