香港证券及期货事务监察委员会（SFC）周四表示，已对中国光大证券（香港）有限公司（China Everbright Securities (HK) Limited，简称CESL）因未能遵守反洗钱和反恐融资监管规定进行了谴责并罚款380万港元。

根据新闻稿，在2015年1月至2017年2月期间，证监会确定CESL没有实施足够和有效的系统和控制，以防范和减轻与第三方存款有关的洗钱和恐怖主义融资风险。

根据证监会的调查（包括对CESL在有关期间收到的存款进行抽样审查），发现CESL未能识别178笔通过CESL在一家本地银行开设的子账户进行的第三方存款，金额超过2.5亿美元。

据证监会调查员观察，有11名客户从第三方收到5笔或更多的存款，而这些第三方与客户的关系不明；有7名客户收到的存款净额与其估计的资产净额不符；有5名客户似乎之间没有任何关系，在4天内从同一第三方收到约500万美元，并用所得资金交易同一股票。

SFC指出：“证监会认为CESL的行为违反了《反洗钱和反恐怖融资条例》、《反洗钱和反恐怖融资指引》和《行为守则》。”

谴责花旗集团Citigroup

香港SFC在今年早些时候对花旗环球金融亚洲有限公司（Citigroup Global Markets Asia Limited）处以3.4825亿港元的罚款，原因是该公司存在一些严重的监管失误。

在其现金股票业务中，该公司允许各交易台散布错误的利益指示（IOIs）。此外，在2008年至2018年期间，他们在便利交易中对机构客户进行了虚假陈述。

在花旗亚洲子公司完成并经香港监管机构审查的174宗便利交易样本中，有127宗向客户提供了不正确或误导性的信息，或者在发送订单前未征得客户同意。