汇丰证券(美国)公司已同意支付12.5万美元的罚款，作为与美国金融业监管局(FINRA)达成的和解协议的一部分。

从2020年6月至2022年3月，该公司未能及时向交易报告和合规引警(TRACE)报告约5,635笔符合标准的公司债务证券交易，违反了FINRA第6730(a)和2010条规则。这一疏忽引发了对该公司报告实践的重大合规关切。

此外，汇丰证券在其监督框架方面也存在不足。从2020年6月至今，该公司未能建立或维持一个合理设计的监督系统，包括书面监督程序，以确保遵守TRACE报告要求，这违反了FINRA第3110和2010条规则。

除了罚款外，本次和解还包括对汇丰证券的正式谴责。该公司还需确保一名注册负责人级别的高级管理人员书面证明，确认公司已解决相关问题，并已实施符合第6730条规则的监督系统和书面程序。

此次和解突显了金融服务行业中稳健合规机制的重要性，尤其是在交易报告方面。汇丰证券现在面临重新审视其监督实践的任务，以防止未来的违规行为，并增强其监管遵从性，