巴克莱银行因在客户审查与反洗钱监控方面存在重大漏洞，被英国金融行为监管局(FCA)罚款4200万英镑，涉及两家客户--Stunt& Co和WealthTek--均被牵涉进金融犯罪调查。

其中3930万英镑的罚款与Stunt& Co有关，该公司是Fowler Oldfield的一名客户,后者被认为是大规模洗钱活动的关键节点。FCA指出，巴克莱在与Stunt&Co建立业务关系初期未能获取足够信息，且未能持续进行有效的账户监控。尽管Fowler Oldfield相关事件已引发警方突击和监管警告，巴克莱依然继续向Stunt& Co提供服务。

巴克莱直到获悉FCA决定起诉另一家银行NatWest与Fowler Oldfield之间的关系后，才启动相关内部风险评估。目前，Stunt& Co已进入清算程序。

剩余的罚款部分则与WealthTek有关。该财富管理公司的前合伙人约翰·丹斯(John Dance)于2024年12月被FCA起诉，指控其涉及洗钱与挪用客户资金，涉案金额超6400万英镑。监管机构表示，巴克莱在为WealthTek开设账户前，若查阅金融服务注册信息，将能发现该公司并无权持有客户资金。

FCA表示，巴克莱在上述业务往来中，协助了与金融犯罪相关的资金流转。巴克莱方面则回应称，已展开内部审查并向监管机构自报情况，且全程配合调查。但监管机构同时指出，这是巴克莱第三次因金融犯罪控制不力被处罚。此前分别于2015年因高风险客户审查不足被罚款7200万英镑，以及2022年因与Premier FX关系中的监管失误被罚款78.38万英镑。

尽管巴克莱对WealthTek案给予配合并向部分客户作出自愿补偿，获得一定罚款减免，FCA仍强调，银行在客户尽职调査与持续监控上的疏忽，给金融体系带来严重风险。巴克莱在声明中表示，FCA在Stunt& Co案中未认定其违反反洗钱条例，并表示已强化内部控制机制。