商品期货交易委员会（CFTC）周二宣布，美国田纳西州中区地方法院于2022年3月16日下达简易判决令，对前田纳西州的Rodney Scott Phelps发出永久禁令、金钱制裁和公平救济。此前，美国田纳西州中区地方法院对该诉讼的另外两个当事方肯塔基州的Jason T.Castenir和田纳西州的Maverick Asset Management(Maverick)下达了缺席判决令（违约令）。

即决判决和违约令处以民事罚款和赔偿总额超过500万美元。这包括对Rodney的42万美元民事罚款和对Jason和Maverick的2461301美元民事罚款。这些命令还要求Maverick和Castenir支付1172800美元的赔偿金，Rodney还需要向被欺诈的客户支付1172800美元的赔偿金。最后，这些命令使被告受到永久的交易和注册禁令，以及进一步违反《商品交易法》（CEA）和CFTC规定的永久禁令。

案例背景

简易判决令认定Rodney和Jason成立了运营商品交易池的Maverick。2013年，Maverick向投资者募集了超过120万美元的资金。虚假材料声称Rodney在商品交易市场上拥有成功投资的广泛历史，从而推动了该公司的揽客效果。该公司在招揽客户时还错误地向投资者保证其风险将是“有限的”，并且可以保证每年超过100%的“回报”。他们向投资者承诺，其资金将投资于商品交易市场，目的是获得丰厚的回报。

根据简易判决令，Rodney和Jason实际上将不到40万美元的投资资金用于交易。剩余的投资者资金被挪用。几乎所有用于商品交易的资金都在无利可图的交易中损失了。尽管如此，在整个2013年，尽管亏损，Rodney、Jason和Maverick还是向投资者发送了虚假账户报表，表明其投资产生了非常高的收益。在整个投资过程中，Rodney从未在CFTC注册为商品交易员，但他和Maverik进行了许多受监管的活动。

刑事诉讼

简易判决令进一步指出，2019年9月20日，经过陪审团审判，Rodney因与CFTC案件相同的基本事实而被判犯有13项欺诈和共谋罪。Rodney被判处108个月监禁，随后三年监督释放。

CFTC警告，要求向受害者偿还资金的命令可能无法追回任何损失的资金，因不法行为者可能没有足够的资金或资产。CFTC将继续大力保护客户，并确保对不法行为者追究责任。