澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)今日宣布，根据其申请，该国联邦法院已下令对ProsperoMarkets Pty Ltd(Prospero)进行清盘，并为其指定了清算人。

ASIC提出这一申请是基于其对Prospero的业务管理能力的担忧，其中包括担心Prospero是否违反了澳大利亚金融服务(AFS)牌照持有者应遵循的条件，以及该公司是否违反了《公司法》(24-034MR)规定的场外衍生品发行方的相关义务。

ASIC收到了客户关于资金返还方面的担忧和询问。在提出上述申请时，该监管机构认为，为该公司指定清算人是确保其客户资金能得到有效返还的最佳方式。

在做出关闭该公司的决定时，ASIC注册官员Luxton强调了持牌机构遵守AFS持有者的法定义务的重要性，例如，持牌机构需:任命并保证拥有一名审计师;向ASIC提交经审计的财务账目;向ASIC提交月度衍生品客户资金对账单;向ASIC提交年度衍生品客户资金申报;向ASIC提交衍生品交易报告数据，等，

案件背景:

Prospero持有AFS牌照(牌照编号:423034)，获准向当地零售和批发客户提供以下服务

衍生品和货币对交易产品合约的发行和做市服务

代表客户交易衍生品和货币对交易合约;

提供衍生品和货币对交易合约相关的金融产品建议。

由于Prospero未能提交其2023年经审计的财务账目，其AFS牌照已于2023年12月被暂停。该牌照目前的暂停有效期将至2024年9月26日。

2023年10月，澳大利亚联邦警方发起的“贪狼行动”(Operation Avarus-Nightwolf)调查发现Prospero的前官员和负责管理人员涉嫌参与了长江换汇(Changjiang Currency Exchange)洗钱案，犯有洗钱罪行。之后，ASIC开始对Prospero进行调查。