金融业监管局对韦布尔金融有限责任公司处以 420 万美元的罚款，原因是该公司在反洗钱、身份盗窃预防和最佳执行方案方面存在缺陷。

FINRA 发现，Webull 在 2020 年 1 月至 2023 年 9 月期间批准了超过 12 万个客户账户，但并未充分核实申请人的身份。

有些账户是通过风景照片而不是政府颁发的身份证明获得批准的，而另一些账户则属于在韦布尔自己的系统中被列为已故的申请人。

Webull未能检测到可疑交易

“Webull 的业务发展迅速，但其合规计划却没有跟上步伐，”FINRA 执行副总裁兼执法主管比尔·圣路易斯 (Bill St. Louis) 表示。

美国金融业监管局(FINRA)发现，Webull未能调查473笔未经授权的自动清算系统(ACH)转账，总额超过150万美元。这些转账将其他金融机构客户的资金转移到了Webull账户。

该经纪商也未能调查一个账户，该账户在大约 18 个月的时间里，针对 100 多个股票代码的潜在操纵性交易，产生了近 13,000 条警报。

其他监控漏洞包括对可疑的价外期权交易、使用同一地址或设备的客户以及欺诈性账户接管的监控不足。

Webull还利用同一IP地址或设备为数十名外国公民开设账户。直到2021年8月，该公司才开始对使用相同社会安全号码的非关联账户进行核查。

Finance Magnates已联系Webull公司征求意见，但截至发稿时，该公司尚未回复。

最佳执行评估未能达标

FINRA还发现，Webull未能对客户进行充分的审查。2020年2月至2025年5月期间的质量。

该经纪商有时未能评估竞争市场中心的执行质量。此外，它在某些时期也未能审核非市场订单，而这些订单占其订单流的60%至70%。

其评论也缺乏按订单类型和个人安全状况进行的必要分析。

Webull此前曾因网红推广活动被罚款

Webull在未承认或否认FINRA调查结果的情况下，与FINRA达成和解。该公司同意证明其已整改反洗钱和身份盗窃防范方面的不足，并委任一名独立顾问审查其最佳执行方案。

此前，Webull因在监管和聘用网红推广方面存在问题，已被美国金融业监管局(FINRA)处以160万美元的罚款，罚款将于2025年到期。监管机构发现，部分推广声明不够公平公正，或包含夸大其词和虚假承诺。