处罚日期：2015年2月7日

处罚原因：塞浦路斯金融监管机构CySEC对几名经纪人处以20,000欧元及以下的罚款，继而，业界对这些罚款的小数额是否在很大程度上限制经纪人的进一步违规行为表示怀疑。提高标准，CySEC宣布对Safecap Investments处以168,000欧元的罚款。

Markets.com品牌Safecap Investments背后的经纪人违反了2012年的指令DI144-2007-01和2012年的指令DI144-2007-02，这些指令管理CIF的授权和运营条件以及投资公司的专业能力和他们雇用的自然人。由于Safecap参与了多项合并和收购，因此发生了罚款。它的控股公司TradeFX最近被Playtech收购。此外，昨天宣布，Playtech将收购AvaTrade，并将其业务与TradeFX合并。

据CySEC称，在2013年5月和2014年10月在公司办公室进行的现场检查中发现了违规行为。在宣布今天的处罚时，CySEC避免提供确切违规的细节。在5月份对UFX和SkyFX进行了一系列较小的罚款之后，当前的罚款是CySEC今年宣布的最大罚款，此前由Banc de Binary拥有该头衔，据报道他于2月收到125,000欧元的罚款。

要了解有关违规的更多信息，金融大亨与Safecap代表进行了联系。一位代表解释说，处罚来自已解决的较早的问题，因为他们说：“ CySec今天宣布的罚款涉及已纠正的历史发现。鉴于罚款的规模和性质，以及与已纠正的历史时期的审计汇总有关的事实，我们认为这不会对Safecap的运营或财务绩效产生影响。