两家竞争对手期权做市商表示，匿名交易员利用事先得知中国对富途证券和老虎证券采取的行动而获利。

Susquehanna于6月29日向纽约南区联邦地区法院提起诉讼。三天后，Citadel Securities提出介入诉讼的动议。Susquehanna估计其损失约为7000万美元;Citadel估计其损失约为2800万美元。

两家公司均声称，他们向利用重大非公开信息进行交易的交易员出售了数千份短期看跌期权，从中获利至少 1.37 亿美元。

这些交易先于中国对富途和老虎证券采取行动。

这些期权与在美国上市的中国券商富途控股和UP Fintech(即老虎证券)挂钩。5月22日，中国证监会宣布计划对富途证券、老虎证券和长桥证券进行处罚，原因是它们在中国大陆无证经营，处罚措施包括没收其境内外实体的“非法所得”。

在最终确定处罚之前，相关公司已获准举行正式听证会。老虎证券的美国存托凭证(ADR)当日盘前交易一度下跌47%，富途证券下跌35%。两起投诉均指控，在公告发布前几天进行的看跌期权交易利用了有关即将采取的行动的非公开信息。

为什么 Citadel 会介入?

在Susquehanna提交申请的当天，法院颁布了临时限制令，冻结了被告的收益，并授权加快取证程序。

据彭博社报道，此次调查的目标是盈透证券、富途证券和TradeUp证券持有的客户记录;盈透证券告诉彭博社，该公司正在配合调查，包括冻结账户。

Citadel 的备忘录明确指出了介入的原因：被冻结的资金池可能有限，Susquehanna 的任何追回都可能减少Citadel Securities剩余的可用资金。

Susquehanna公司不反对该动议。两家公司均援引《证券交易法》第20A条，该条款赋予与内部人士同时进行交易的投资者提起私人诉讼的权利。

接下来会发生什么?

初步禁令听证会定于7月10日举行，如果Citadel Securities的动议获得批准，该公司计划参加听证会。案件的下一阶段将决定快速取证程序是否会将“约翰·多伊”被告转为具名被告。